工程履约保函管理办法

一、目的

为规范工程履约保函使用，加强工程项目管理，保障工程顺利实施和建设资金安全，制定本办法。

二、适用范围

本办法适用于受托管理的工程履约保函。

三、定义

履约保函：承包商为保证工程履约向发包商提供的由银行或保险机构出具的担保书。

保证金：承包商为保证工程履约向发包商提供的货币形式的担保。

四、履约保函分类

工程履约保函包括以下类型：

• 投标保函
• 履约保函
• 预付款保证金保函
• 其他保函

五、履约保函管理

1. 履约保函的取得

承包商中标后，应在规定时间内向发包商提交履约保函，其保函金额应符合合同要求。

2. 履约保函的保管

履约保函由受托管理的银行或机构负责保管，并按发包商要求定期提供保函状态报告。

3. 履约保函的核销

• 投标保函：在工程招标结束后，未中标的承包商的投标保函应及时核销归还。
• 履约保函：工程竣工验收合格并经发包商同意后，可核销履约保函。
• 预付款保证金保函：工程预付款项使用完毕后，可核销预付款保证金保函。
• 其他保函：根据合同约定，其他保函应在满足合同规定的条件后及时核销归还。

4. 履约保函的兑付

当承包商未能按照合同约定履行工程履约义务时，发包商有权向履约保函的出具机构申请兑付，履约保函出具机构凭合同、发包商申请及相关证据兑付保函金额。

六、保证金

1. 保证金的类型

保证金包括以下类型：

• 投标保证金
• 履约保证金
• 预付款保证金

2. 保证金的收缴和归还

• 投标保证金：在工程招标结束后，未中标的承包商的投标保证金应及时归还。
• 履约保证金：工程竣工验收合格并经发包商同意后，可归还履约保证金。
• 预付款保证金：工程预付款项使用完毕后，可归还预付款保证金。

3. 保证金的管理

保证金应由受托管理的银行或机构负责保管。承包商违约时，发包商可按照合同约定向保证金管理机构申请划拨保证金。

七、违反规定处罚

1. 履约保函管理

• 承包商不按时提交履约保函的，可按合同约定处以罚款。
• 承包商提交不符合要求的履约保函的，应责令其改正，拒不改正的，可按合同约定处以罚款。
• 管理机构未按要求保管、核销、兑付履约保函的，应依法追究相关人员的责任。

2. 保证金管理

• 承包商不按时缴纳保证金的，可按合同约定处以罚款。
• 管理机构未按要求保管、归还保证金的，应依法追究相关人员的责任。
• 承包商违约时，发包商未合理申请划拨保证金的，管理机构有权代为划拨。